- 选择题 ()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相应的执业规范和行为准则。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

- 1 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- 2 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- 3 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- 5 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.时间管理Ⅳ.盈利能力
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。Ⅰ.加强人员管理Ⅱ.切实维护客户合法权益Ⅲ.防范利益冲突Ⅳ.健全内部控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 《股票上市规则》规定公司暂停上市包括以下()情形。Ⅰ.上市公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件的 Ⅱ.上市公司有重大违法行为 Ⅲ.上市公司不按规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载 Ⅳ.上市公司最近三年连续亏损
- 保荐代表人在尽职调查中发现M上市公司的以下情形,你认为哪些是不合法规的行为?() I.该公司9名董事均参加了公司的某次董事会,会议记录中的签名为9名董事 II.董事甲经公司董事会同意,将该公司的20万元借给了无关联的某民营企业 III.监事乙与该公司签订了价值300万元的货物包销台同 IV.总经理丙经公司董事会同意,将公司的一笔福利费50万元存入他自己的账户,以准备为员工购买一批劳防用品 V.投资总监丁经公司股东大会同意,将该公司的一个拟投资项目推荐给了他的一个朋友
- 下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有( )。 Ⅰ.模型中所使用的自变量之间相关 Ⅱ.参数最小二乘估计值的符号和大小不符合经济理论或实际情况 Ⅲ.增加或减少解释变量后参数估计值变化明显 Ⅳ.R²值较大,但是回归系数在统计上几乎均不显著
- 远期消费是指在较长时间才需要实现的消费,一般指时间在()年以上的消费。
- 现行法律中对目前发现债券类性质金融产品有明确最长期限的包括()。Ⅰ.可转换公司债券Ⅱ.短期融资券Ⅲ.公司债Ⅳ.可交换公司债券Ⅴ.分离交易可转债
- 自下而上分析法的主要步骤包括( )。 I.宏观经济分析 II.证券市场分析 III.行业和区域分析 IV.公司分析
- 挂牌公司股票发行过程中,应与主办方券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点()。
- 完全垄断型市场可以分为()。 Ⅰ. 政府完全垄断 Ⅱ. 自然完全垄断 Ⅲ. 私人完全垄断 Ⅳ. 技术完全垄断
- 下列关于央行公开市场业务的说法中,正确的有()。Ⅰ.从交易品种看,中国人民银行公开市场业务债券交易包括回购交易、现券交易和发行中央银行票据Ⅱ.现券交易分为现券买断和现券卖断两种Ⅲ.中国公开市场业务包括人民币操作和外汇操作两部分Ⅳ.逆回购是指中国人民银行直接从二级市场买入债券,一次性投放基础货币
- 发审委委员由中国证监会的专业人员和中国证监会外的有关专家组成,由()聘任。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
