- 多选题期货公司开展金融期货经纪业务，应当（）。
- A 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行。
- B 、申请期货经纪业务资格
- C 、控股股东净资产不低于人民币3000万元
- D 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第十四条 考察期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】期货公司开展金融期货经纪业务，应当（）。
- A 、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
- B 、申请期货经纪业务资格
- C 、控股股东净资产不低于人民币3000万元
- D 、实际控制人2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚
- 2 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务，应当（）。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- C 、业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好
- D 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚
- 3 【多选题】期货公司开展金融期货经纪业务，应当（）。
- A 、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
- B 、近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。
- C 、控股股东净资产不低于人民币3000万元
- D 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- 4 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应不低于人民币（）万元。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 5 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标须持续符合规定的标准。
- A 、1个月
- B 、12个月
- C 、6个月
- D 、2个月
- 6 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应不低于人民币（ ）万元。
- A 、3000
- B 、4000
- C 、5000
- D 、6000
- 7 【单选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（ ）。
- A 、律师事务所出具的法律意见书
- B 、加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
- C 、股东会或者董事会决议文件
- D 、人员工资情况表
- 8 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格的条件包括（ ）。
- A 、控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元
- B 、申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准
- C 、必须先获得商品期货经纪业务
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 9 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
- C 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- D 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
- 10 【多选题】期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列( )条件。
- A 、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
- B 、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
- C 、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
- D 、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
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