- 组合型选择题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券期货投资者适当性管理办法》第七、八条,投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。其中,符合下列条件之一的是专业投资者:
1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人;
2.上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金;
3.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
4.同时符合下列条件的法人或者其他组织:
(1)最近1年末净资产不低于2000万元;
(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
5.同时符合下列条件的自然人:
(1)金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;
(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第1项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
注:前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

- 1 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- 7 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者属于专业投资者的有()。Ⅰ .银行理财产品Ⅱ .在中国证券投资基金协会备案的私募基金Ⅲ.从寧金融相关业务的注册会计师,持有金融资产500万元Ⅳ.最近1年末净资产不低于1 000万元的法人
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- A上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格,则()内不得向公司激励对象授予股票。 Ⅰ.重大交易决定过程中至该事项公告后2个交易日 Ⅱ.重大事项决定过程中至该事项公告后3个交易日 Ⅲ.公司产品召回事件公告后10个交易日 Ⅳ.公司增发新股后5个交易日 Ⅴ.定期报告公布前30日
- 甲公司和乙公司均为一般纳税企业,增值税率17%;甲公司销售给乙公司一批库存商品,应收账款为含税价款585万元,款项尚未收到。到期时乙公司无法按合同规定偿还债务,经双方协商,甲公司同意乙公司用存货抵偿该项债务,该产品公允价值400万元(不含增值税),增值税68万元,成本300万元,假设甲公司为该应收账款计提了100万元的坏帐准备。则甲公司因该笔债务重组应计入损益的项目和金额为()。
- 贝塔系数的含义包括()。 Ⅰ.贝塔系数为1的证券组合,其价格变动幅度与市场一致 Ⅱ.贝塔系数反映了证券或证券组合对市场组合方差的贡献率 Ⅲ.贝塔系数是衡量系统风险的指标 Ⅳ.贝塔系数反映证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
- 一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息,包括()。 Ⅰ.基本面信息 Ⅱ.价格信息 Ⅲ. 风险信息 Ⅳ. 信用信息
- 财产保险包括()。 Ⅰ.物质财产保险 Ⅱ.责任保险 Ⅲ.保证保险 Ⅳ.信用保险 Ⅴ.投资型保险产品
- 某公司2015年度的销售收入为8000万元。年初应收账款余额为500万元,年末应收账款余额为500万元,坏账准备按应收账款余额的10%提取。若每年按360天计算,则该公司的应收账款周转天数为()天。
- 道氏认为价格的趋势主要分为三种,三种趋势的划分为其后出现的()打下了基础。
- 下列由海关部门征收税的部门是()。I.关税II.船舶吨税III.进口货物的增值税IV.进口货物的消费税
- 市场上有一种永续存在的债券,票面名义利率为5.4%,未来每年的预期通货膨胀率为3%。张某现在投资100万元购买该债券,其投资(按当前价值计算)变为200万元所需的投资期间大约为()年。

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