- 组合型选择题 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券期货投资者适当性管理办法》第七、八条,投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。其中,符合下列条件之一的是专业投资者:
1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人;
2.上述机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金;
3.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
4.同时符合下列条件的法人或者其他组织:
(1)最近1年末净资产不低于2000万元;
(2)最近1年末金融资产不低于1000万元;
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
5.同时符合下列条件的自然人:
(1)金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;
(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于本条第1项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
注:前款所称金融资产,是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

- 1 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收入Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- 6 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者中,符合专业投资者标准的有()。 Ⅰ.期货公司资产管理产品 Ⅱ.最近1年末净资产为1000万元的企业法人 Ⅲ.金融资产为300万元的自然人 Ⅳ.慈善机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列投资者属于专业投资者的有()。Ⅰ .银行理财产品Ⅱ .在中国证券投资基金协会备案的私募基金Ⅲ.从寧金融相关业务的注册会计师,持有金融资产500万元Ⅳ.最近1年末净资产不低于1 000万元的法人
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- E 、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正 确的有()。Ⅰ .依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳人基金Ⅲ.发行股票、可转换公司债券等证券时,申购冻结资金的利息收人Ⅳ.证券投资者保护基金公司不得负债经营,不得通过发行债券等方式进行融资
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 下列各项中,()是影响股票供给的主要因素之一。
- 下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。 Ⅰ. 接受他人委托从事证券投资 Ⅱ. 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ. 向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ. 中国证监会禁止的其他行为
- 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
- 国民经济总体指标包括()等。 Ⅰ.国内生产总值 Ⅱ.工业增加值 Ⅲ.失业率 Ⅳ.通货膨胀率
- 下列关于有效市场假说应用的说法中,正确的有()。 Ⅰ.在高度有效的市场中,证券的价格应该与其预期价值一致 Ⅱ.在高度有效的市场中,所有投资者都不可能获得超额收益 Ⅲ.在高度有效的市场中,正确的投资策略是:与市场同步,取得和市场一致的投资收益 Ⅳ.如果市场是弱有效的,具体做法是:按照市场综合价格指数组织投资
- 甲公司的资产为1000亿元,加权平均久期为4年,总负债为600亿元,加权平均久期为5年,则久期缺口为()。
- 在全国股份转让系统挂牌的公司,其股东所持有的股份可以采取的转让方式有()。Ⅰ.竞价方式Ⅱ.协议方式Ⅲ.做市方式Ⅳ.柜台交易方式

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