对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（） Ⅰ.责令改正 Ⅱ._证券从业资格考试题库

多选题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.出具警示函 Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

选项D正确：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

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