- 组合型选择题证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限,应当提交的材料包括()。 Ⅰ.业务申请书 Ⅱ.业务和技术系统准备情况说明 Ⅲ.业务方案和内部管理规定等相关文件 Ⅳ.营业执照
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限,应当提交以下材料:
(1)业务申请书;(Ⅰ项正确)
(2)证券经纪、证券自营业务资格证明文件;
(3)业务方案和内部管理规定等相关文件;(Ⅲ项正确)
(4)《业务协议》和《股票质押式回购交易风险揭示书》样本;
(5)业务和技术系统准备情况说明;(Ⅱ项正确)
(6)负责股票质押回购的高级管理人员与业务联络人的姓名及其联系方式;
(7)上交所要求的其他材料。
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- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、15%
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- B 、20%
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