- 单选题 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中，属于合法合规情形的是（ ）。
- A 、某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项B不属于：冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。基金募集者应为合法的募集主体。
选项C、D不属于：基金从业人员不得为所属基金管理公司的基金产品以外的基金宣传推介。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）。
- A 、工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
- B 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- C 、商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理
- D 、公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）。
- A 、工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
- B 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- C 、商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理
- D 、公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用
- 3 【单选题】下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）。
- A 、工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
- B 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- C 、商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理
- D 、公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用
- 4 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中，属于合法合规情形的是（ ）。
- A 、某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介
- 5 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中，属于合法合规情形的是（ ）。
- A 、某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介
- 6 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中，属于合法合规情形的是（ ）。
- A 、某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介
- 7 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中，属于合法合规情形的是（ ）。
- A 、某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介
- 8 【单选题】下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是（）。
- A 、工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
- B 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- C 、商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理
- D 、公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用
- 9 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中，属于合法合规情形的是（ ）。
- A 、某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介
- 10 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中，属于合法合规情形的是（ ）。
- A 、某员工获得基金从业资格后，根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售，其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业，但具有基金从业资格，受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源，因与某机构私交甚好，为该机构进行基金推介
热门试题换一换
- 下列不属于可转换债券基本要素的是（ ）。
- 关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金，下列说法正确的是（ ）。
- 合伙型股权投资基金解散，应当由( )进行清算。
- 区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特別是（ ）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
- （）不是管理人内部控制要素。
- （）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例为基础，以同等条件参与该出售交易。
- 股权投资基金的期望回报率要（ ）证券投资基金。
- 下列相关说法正确的是（）。
- 合伙型股权投资基金的所得税缴纳需遵循的原则是（）。
- 门槛收益主要分配给（）。
- 基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。
- 根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，私募基金管理人的高级管理人员应具备的基本条件是（）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.最近三年没有重大失信记录 Ⅲ.被中国证监会采取市场禁入措施 Ⅳ.具有三年以上股票投资经验
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
vqdmG