- 单选题 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是( )。
- A 、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项B不属于:冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。基金募集者应为合法的募集主体。
选项C、D不属于:基金从业人员不得为所属基金管理公司的基金产品以外的基金宣传推介。

- 1 【单选题】下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是()。
- A 、工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
- B 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- C 、商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理
- D 、公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用
- 2 【单选题】下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是()。
- A 、工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
- B 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- C 、商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理
- D 、公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用
- 3 【单选题】下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是()。
- A 、工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
- B 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- C 、商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理
- D 、公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用
- 4 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是( )。
- A 、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
- 5 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是( )。
- A 、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
- 6 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是( )。
- A 、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
- 7 【单选题】下列关于股权投资基金相关部门在各自职责范围内行使对股权投资基金的管理职权的描述错误的是()。
- A 、工商行政管理部门承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
- B 、财政部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作
- C 、商务部和国家外汇管理局负责股权投资基金相关的税收政策管理
- D 、公安机关、人民检察院、人民法院在打击利用股权投资基金的名义进行非法集资活动方面发挥重要作用
- 8 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是( )。
- A 、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
- 9 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是( )。
- A 、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
- 10 【单选题】 下列关于股权投资基金相关从业人员资格的描述中,属于合法合规情形的是( )。
- A 、某员工获得基金从业资格后,根据其所在的募集机构指示进行基金募集
- B 、某员工负责对投资者张某的推介销售,其于冷静期届满后向投资者张某进行回访确认
- C 、其从业人员目前暂无固定职业,但具有基金从业资格,受某机构的委托为该机构进行基金募集
- D 、某从业人员具有丰富的投资者资源,因与某机构私交甚好,为该机构进行基金推介
热门试题换一换
- 合伙型基金的( )通常情况下为公司法人。
- 我国的股权投资基金行业获得了长足的发展,主要体现在()。 Ⅰ.市场规模增长迅速,当前我国已成为全球第二大股权投资市场 II .市场主体丰富,行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导 Ⅲ.成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段 IV.有力地促进了创新创业和经济结构转型升级
- 《私募投资基金合同指引2号(公司章程必备条款指引)》自()年7月15日起施行。
- 下列属于股票的特征的是( )。 Ⅰ.收益性 Ⅱ.风险性 Ⅲ.永久性 Ⅳ.参与性
- 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业,由( )合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
- 对于风险厌恶系数一定的投资者来说,某资产的期望收益率越大,带给投资者的效用();资产的风险越大,效用()。
- 关于清算的说法错误的是( )。
- 杠杆收购基金的特点包括( )。Ⅰ.从投资对象看,主要是成熟企业Ⅱ.从投资方式看,通常采取控股性投资Ⅲ.从杠杆应用看,往往借助于杠杆Ⅳ.从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值
- 科学的资产管理业绩评价体系不包括( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
