- 单选题( )是指一方主管机构未经他方主管机构的请求,将其所取得与他方主管机构有关的信息,主动提供给他方主管机构。
- A 、自发性协助
- B 、相互提供信息
- C 、自发性监管
- D 、自律监管

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
所谓“自发性协助”,是指一方主管机构未经他方主管机构的请求,将其所取得与他方主管机构有关的信息,主动提供给他方主管机构。

- 1 【判断题】未经基金管理人或基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】( )是指一方主管机构未经他方主管机构的请求,将其所取得与他方主管机构有关的信息,主动提供给他方主管机构。
- A 、自发性协助
- B 、相互提供信息
- C 、自发性监管
- D 、自律监管
- 3 【单选题】跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息,信息交换措施可为双方主管机构提供一个( )的功能性渠道。
- A 、相互协助机制
- B 、早期预警机制
- C 、临时性事务
- D 、风险预警机制
- 4 【单选题】证券基金机构监管部主要负责( )。
- A 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
- B 、办理基金备案
- C 、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 5 【单选题】募集机构的资质要求受()管理,其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。 Ⅰ. 中国证券投资基金业协会 Ⅱ.中国证券业协会 Ⅲ. 中国证监会 Ⅳ.证券交易所
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【单选题】 基金托管机构的主要职责包括() Ⅰ、安全保管基金的全部资产 Ⅱ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 Ⅲ、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 Ⅳ、按照规定召集基金份额持有人大会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【单选题】证券基金机构监管部主要负责( )。
- A 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
- B 、办理基金备案
- C 、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 8 【单选题】基金托管机构的主要职责包括( )。Ⅰ.安全保管基金的全部资产Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】基金托管机构的主要职责包括( )。Ⅰ.安全保管基金的全部资产Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】( ),是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金,为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。
- A 、委托募集
- B 、委派募集
- C 、自行募集
- D 、间接募集
热门试题换一换
- 监管政策、渠道、费率和促销四大要素是基金营销的核心内容。
- 利率期限结构的优先置产理论认为债券市场是分割的。
- 利率衍生工具不包含( )。
- 下列内容文件不属于尽职调查报告的附件部分的是()。
- 对于承受风险的能力和意愿都较高的客户,最有可能选择以下四种投资组合中的()。 投资组合1:固定收益(25%),股票(60%),另类投资(15%) 投资组合2:固定收益(60%),股票(25%),另类投资(15%) 投资组合3:固定收益(10%),股票(70%),另类投资(20%) 投资组合4:固定收益(70%),股票(15%),另类投资(15%)
- 某私募基金公司,在发行某私募基金时花巨资在本地报纸、电台、电视机上宣传,众多客户慕名前来购买,基金公司安排购买金额不足100万元的客户拼单购买。认购结束后,基金公司又分别联系投资者,补填风险调查问卷。在该基金销售过程中,不合规的行为有()。Ⅰ.向不特定对象宣传Ⅱ.未对投资者风险承受能力进行识别Ⅲ.安排不合格投资者购买私募产品
- 信托(契约)型基金的清算小组构成不包括()。
- 基金管理公司基金投资的最高决策机构是( )。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
