- 单选题证券基金机构监管部主要负责( )。
- A 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
- B 、办理基金备案
- C 、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
- D 、指导和监督基金业协会的活动

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【正确答案:C】
证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究;草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;对证监局的基金监管工作进行督促检查;对日常监管中发现的重大问题进行处置,故选项C正确,ABD是中国证监会的职责。

- 1 【判断题】基金托管人主要负责基金的投资操作和经手基金财产的保管。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】对证券投资基金服务机构的监管主要包括( )。
- A 、对基金管理公司的监管
- B 、对基金托管人的监管
- C 、对基金销售机构的监管
- D 、对基金注册登记机构的监管
- 3 【单选题】主要负责基金从从业机构的市场准入监管的机构为( )。
- A 、中国证监会及个地方证监局
- B 、沪、深证券交易所
- C 、中国证券投资基金业协会
- D 、中国证监会
- 4 【单选题】证券投资咨询机构负责基金销售业绩的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务( )年以上或者在其他金融相关机构( )年以上的工作经历
- A 、1 , 3
- B 、2 ,3
- C 、2,5
- D 、3,5
- 5 【单选题】关于证券投资基金监管机构职能的制度,下列说法错误的是( )。
- A 、应确保自身的独立性
- B 、应拥有独立的经费来源、人力及其他资源
- C 、确保监管程序的合法性、公平性和公正性
- D 、其责任必须由法律明确规定
- 6 【单选题】基金托管人的最主要职责是负责( )。
- A 、自行或委托其他机构进行基金推广、销售
- B 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
- C 、基金资产的保管
- D 、基金资产的投资运作
- 7 【单选题】 基金托管机构的主要职责包括() Ⅰ、安全保管基金的全部资产 Ⅱ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 Ⅲ、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 Ⅳ、按照规定召集基金份额持有人大会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【单选题】证券基金机构监管部主要负责( )。
- A 、制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权
- B 、办理基金备案
- C 、全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
- D 、指导和监督基金业协会的活动
- 9 【单选题】基金托管机构的主要职责包括( )。Ⅰ.安全保管基金的全部资产Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【单选题】基金托管机构的主要职责包括( )。Ⅰ.安全保管基金的全部资产Ⅱ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅲ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见Ⅳ.按照规定召集基金份额持有人大会
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 我国债券型基金的认购费率通常在( )以下,货币型基金的认购费一般为( )。
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