- 单选题证券投资咨询机构负责基金销售业绩的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务（ ）年以上或者在其他金融相关机构（ ）年以上的工作经历
- A 、1 , 3
- B 、2 ,3
- C 、2，5
- D 、3，5
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
考察证券投资咨询机构申请销售业务资格的条件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应具备下列条件（）。
- A 、注册资本不低于3000万元人民，且必须为实缴货币资本
- B 、高级管理人员有3年以上证券、金融业务的工作经历
- C 、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
- D 、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
- 2 【单选题】《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》自（ ）起施行。
- A 、2007年12月31日
- B 、2008年1月1日
- C 、2008年5月1日
- D 、2008年8月1日
- 3 【多选题】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有（）。
- A 、注册资本不低于2000万元人民币，且为实缴货币资本
- B 、高级管理人员已取得基金从业资格
- C 、持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度
- D 、最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为
- 4 【单选题】股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产清算时，股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额不属于其（）。
- A 、破产财产
- B 、独立财产
- C 、自有财产
- D 、合法财产
- 5 【单选题】下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。
- A 、“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”
- B 、“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”
- C 、“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
- D 、“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
- 6 【单选题】下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。
- A 、“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”
- B 、“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”
- C 、“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
- D 、“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
- 7 【单选题】下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。
- A 、“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”
- B 、“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”
- C 、“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
- D 、“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
- 8 【单选题】下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。
- A 、“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”
- B 、“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”
- C 、“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
- D 、“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
- 9 【单选题】下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。
- A 、“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”
- B 、“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”
- C 、“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
- D 、“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
- 10 【单选题】下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是（ ）。
- A 、“本基金是基金管理人精心为震荡市投资理财而设计的投资工具，请投资人注意投资风险”
- B 、“本基金最佳预期年化收益率8%，但本基金属于高风险品种，上述预期存在无法实现的可能”
- C 、“本销售机构保证以上基金信息的真实、准确和完整”
- D 、“本材料仅载明基金部分信息，敬请投资人查阅基金合同和招募说明书以了解基金的具体情况”
