- 组合型选择题深圳证券交易所规定,上市公司出现下列()情形的,为存在股票终止上市风险的公司。 Ⅰ.出现可能导致公司解散的情形 Ⅱ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌2个月 Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌3个月 Ⅳ.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告;且公司股票已停牌2个月 Ⅴ.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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【正确答案:C】
退市风险警示、暂停上市、终止上市的规定
上表所列终止上市的规定是强制终止上市的情形,2014年10月修订的股票上市规则增加了一种主动终止上市的情形。关于主动终止上市的情形,深交所主板、中小板、创业板及上交所的规定均相同,《深圳证券交易所股票上市规则》规定,上市公司出现下列情形之一的,可以向交易所申请终止其股票上市交易:(1)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在交易所上市交易、并决定不再在交易所交易;(2)上市公司股东大会决议主动撤回其股票在交易所上市交易,并转而申请在其他交易场所交易或转让;(3)上市公司股东大会决议解散;(4)上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销;(5)上市公司以终止公司股票上市为目的,向公司所有股东发出回购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(6)上市公司股东以终止公司股票上市为目的,向公司所有其他股东发出收购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(7)上市公司股东以外的其他收购入以终止公司股票上市为目的,向公司所有股东发出收购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(8)中国证监会或交易所认可的其他主动终止上市情形。A股股票和B股股票同时在交易所上市交易的上市公司,依照上述规定申请主动终止上市的,如无特殊理由其A股股票和B股股票应当同时终止上市。(注:创业板无此规定)上市公司出现上述第(1)项、第(2)项规定情形的,应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过,且经出席会议的除上市公司的董、监、高和单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的2/3以上通过。
- 1 【组合型选择题】深圳证券交易所规定,上市公司出现下列( )情形的,为存在股票终止上市风险的公司。 I. 出现可能导致公司被依法强制解散的情形 II.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌2个月 III.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌1个月 IV.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌2个月 V.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
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- B 、I、II、III、V
- C 、I、II、IV、V
- D 、II、III、IV、V
- 2 【组合型选择题】深圳证券交易所规定,上市公司出现下列()情形的,为存在股票终止上市风险的公司。Ⅰ.出现可能导致公司解散的情形Ⅱ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌2个月Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌3个月Ⅳ.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告;且公司股票已停牌2个月Ⅴ.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
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- 3 【组合型选择题】深圳证券交易所规定,上市公司出现下列()情形的,为存在股票终止上市风险的公司。Ⅰ.出现可能导致公司解散的情形Ⅱ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌2个月Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌3个月Ⅳ.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告;且公司股票已停牌2个月Ⅴ.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
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- 4 【组合型选择题】深圳证券交易所规定,上市公司出现下列()情形的,为存在股票终止上市风险的公司。Ⅰ.出现可能导致公司解散的情形Ⅱ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌2个月Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌3个月Ⅳ.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告;且公司股票已停牌2个月Ⅴ.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
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- 5 【组合型选择题】深圳证券交易所规定,上市公司出现下列()情形的,为存在股票终止上市风险的公司。Ⅰ.出现可能导致公司解散的情形Ⅱ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌2个月Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌3个月Ⅳ.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告;且公司股票已停牌2个月Ⅴ.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
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- 10 【组合型选择题】深圳证券交易所规定,上市公司出现下列()情形的,为存在股票终止上市风险的公司。Ⅰ.出现可能导致公司解散的情形Ⅱ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌2个月Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正,且公司股票已停牌3个月Ⅳ.未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告;且公司股票已停牌2个月Ⅴ.法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
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- 从金融理论的发展来看,无套利均衡分析方法最早由()共同提出。I.马柯维茨II.夏普III.莫迪格里亚尼IV.米勒
- 定期报告中,公司应当选取的主要财务数据与指标不包括()。
- ()是以某一时点的股价作为参考基准,从而判断买进或卖出股票。
- 在招股意向书发布后,主承销商可以提供认购邀请书的对象有()。Ⅰ.已提交认购意向书的投资者Ⅱ.20家证券投资基金Ⅲ.10家证券公司Ⅳ.5家保险公司Ⅴ.排名前30的股东
- 下列属于股权分置改革积极影响的有()。 Ⅰ.不同股东之间的利益行为趋于一致化 Ⅱ.有利于建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制 Ⅲ.市场的资源配置以大股东的利益为出发点 Ⅳ.金融创新进一步活跃
- 外汇占款是指()而相应投放的本国货币。
- 在市场风险管理的久期分析中,当久期缺口为()时,如果市场利率下降,流动性也随之减弱;如果市场利率上升,流动性也随之增强。
- 下列关于权证的说法,正确的是()。
- 在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项做出承诺()。Ⅰ.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定Ⅱ.有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.有充分理由确信发行人及其董事在公开发行募集文件中表达意见的依据充分合理Ⅳ.有充分理由确信中介机构发表的意见与事实不符Ⅴ.自愿接受中国证监会依照《证券发行上市保荐业务管理办法》采取的监管措施
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