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- A 、禁止以任何方式承诺或保证投资收益
- B 、与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排
- C 、证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取
- D 、业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年
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参考答案
【正确答案:A】
选项A符合题意:考查证券公司证券投资顾问业务的内部控制的有关规定。与客户签订证券投资顾问协议,按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取费用收取安排;证券投资顾问服务费应当以公司账户收取;业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
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