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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 .证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时,下列属于需全程录音或者录像留痕情形的有( )。
  • A 、普通投资者申请转为专业投资者
  • B 、向普通投资者销售风险等级为R1的产品(R5为最高风险等级)
  • C 、证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见
  • D 、向普通投资者履行信息告知义务

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参考答案

【正确答案:A,C,D】

在普通投资者申请转为专业投资者,向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务这四种情形下,经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或者录像。

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