- 选择题《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。
- A 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
- C 、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券
- D 、经客户的委托为客户买卖证券

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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司操纵市场行为包括:
(1)单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量;
(2)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;
(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量;(选项A正确)
(4)以其他手段操纵证券市场。故选项A属于证券公司操纵市场行为。

- 1 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定,对操纵市场行为的监管包括()。 Ⅰ.事后处理 Ⅱ.谈话提醒 Ⅲ.行政干预 Ⅳ.事前监管
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】《中华人民共和国证券法》规定的操纵证券市场的手段包括()。 Ⅰ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势,操纵证券交易价格或者证券交易量 Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 Ⅳ.利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有( )。 I 责令依法处理非法持有的证券 II 没收违法所得,并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 III 没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 IV 单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、III
- C 、I、 IV
- D 、II 、III、 IV
- 5 【选择题】下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
- A 、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- B 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- C 、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
- D 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- 6 【选择题】下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
- A 、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- B 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- C 、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
- D 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- 7 【选择题】《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是()。
- A 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- B 、依法拓宽资金入市渠道,禁止资金违规流入股市
- C 、证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人,在内幕信息公开前,不能买卖该公司的证券
- D 、经客户的委托为客户买卖证券
- 8 【组合型选择题】违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。
- A 、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
- B 、在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- C 、单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量
- D 、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
- 10 【组合型选择题】违反《中华人民共和国证券法》的规定,操纵证券市场的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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