- 客观案例题客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，如果造成透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）。
- A 、罚款
- B 、责令停业整顿
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、没收违法所得
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《期货交易管理条例》第六十六条 期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
（二）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；
您可能感兴趣的试题- 1 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，王某要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
- 2 【客观案例题】 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律法规，可以用作期货保证金的有价证券是（）。
- A 、可流通的国债
- B 、经期货交易所认定的标准仓单
- C 、股票
- D 、公司债券
- 3 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，如果造成透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）。
- A 、罚款
- B 、责令停业整顿
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、没收违法所得
- 4 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
- 5 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所认定的标准仓单
- D 、可流通的国债
- 6 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，根据相关法律规定，可以充抵期货保证金的有价证券是（）。
- A 、可流通的国债
- B 、经期货交易所认定的标准仓单
- C 、股票
- D 、公司债券
- 7 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
- 8 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一直良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。
- A 、上述保仓协议违反相关法律、法规规定
- B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担
- C 、上述保仓协议不违反相关法律、法规规定
- D 、保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担
- 9 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。
- A 、企业债券
- B 、可转换公司债券
- C 、经期货交易所认定的标准仓单
- D 、可流通的国债
- 10 【客观案例题】客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会用有价证券充抵保证金。第二天，有价证券未能如期交付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议，如果造成透支交易，期货公司可能面临的行政处罚是（）。
- A 、罚款
- B 、责令停业整顿
- C 、吊销期货业务许可证
- D 、没收违法所得
热门试题换一换
- 国有控股企业不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。（）
- 对于违反中国期货业协会制定的有关金融期货投资者适当性规则的期货公司，中国期货业协会可以视情节轻重给予（）纪律惩戒。
- （ ）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
- 选举和更换会员理事是会员制期货交易所会员大会的职权。（ ）
- 若某证券公司受托从事IB业务，则该证券公司应当提供下列服务（）。
- 中证500股指期货合约于（）正式挂牌交易。
- 第一家推出期权交易的交易所是( )。
- 期货公司向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以（）。
- 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，属于法律规定协议应载明的内容是( )。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
rLoom