- 单选题法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、内部控制和风险管理
- B 、财务内部控制
- C 、交易程序控制
- D 、财务风险管理

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:A】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】()及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、法人投资者
- B 、机构投资者
- C 、社会团体组织者
- D 、自然人投资者
- 2 【单选题】法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、内部控制和风险管理
- B 、财务内部控制
- C 、交易程序控制
- D 、财务风险管理
- 3 【单选题】()及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、法人投资者
- B 、机构投资者
- C 、社会团体组织者
- D 、自然人投资者
- 4 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 5 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 6 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 7 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 8 【多选题】公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。
- A 、遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则
- B 、诚实信用
- C 、禁止欺诈、内幕交易、操纵市场
- D 、不得有损害投资者合法权益的不诚实信用行为
- 9 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 10 【多选题】公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。
- A 、遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则
- B 、诚实信用
- C 、禁止欺诈、内幕交易、操纵市场
- D 、不得有损害投资者合法权益的不诚实信用行为
热门试题换一换
- 从全球期货市场分布来看,( )三足鼎立。
- 下列关于申请金融期货经纪业务资格的表述,错误的是( )。
- 在计算买卖期货合约数的公式中,当( )两个指标定下来后,所需买卖的期货合约数就与β系数的大小有关。
- 期货公司股东有虚假出资的,在整改之前,国务院期货监管机构派出机构可以限制股东的权利。()
- 期货公司不得接受下列()委托,进行期货交易业务。
- 客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
- 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。
- 某日,套利者看到郑州商品交易所报价系统上,1月份和5月份的白糖期货价差为170元/吨(近月合约减远月合约),想买入1月白糖期货卖出5月白糖期货,于是下达价差限价指令,设置价格为165元/吨,则价差变为()元/吨时,才能成交。
- 王某曾在甲期货公司进行期货交易。后来,经人介绍,到乙期货公司开户,经办人员向王某出示了《期货交易风险说明书》,但王某并未签字。三个月后,王某在乙期货公司进行期货交易亏损20万元,下列说法正确的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
rBo3G
