- 单选题法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、内部控制和风险管理
- B 、财务内部控制
- C 、交易程序控制
- D 、财务风险管理

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【正确答案:A】
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等,审慎决定是否参与金融期货交易。
法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。

- 1 【单选题】()及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、法人投资者
- B 、机构投资者
- C 、社会团体组织者
- D 、自然人投资者
- 2 【单选题】()及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全内部控制和风险管理制度,对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、法人投资者
- B 、机构投资者
- C 、社会团体组织者
- D 、自然人投资者
- 3 【单选题】法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务,应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况,建立健全( )制度,对自身进行客观评估,审慎决定是否参与金融期货交易。
- A 、内部控制和风险管理
- B 、财务内部控制
- C 、交易程序控制
- D 、财务风险管理
- 4 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 5 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 6 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 7 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 8 【多选题】公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。
- A 、遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则
- B 、诚实信用
- C 、禁止欺诈、内幕交易、操纵市场
- D 、不得有损害投资者合法权益的不诚实信用行为
- 9 【单选题】经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反本指引的,协会将依据自律规则规定采取()措施。
- A 、警告
- B 、罚款
- C 、监管
- D 、自律惩戒
- 10 【多选题】公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当()。
- A 、遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则
- B 、诚实信用
- C 、禁止欺诈、内幕交易、操纵市场
- D 、不得有损害投资者合法权益的不诚实信用行为