- 组合型选择题()从事集合资产管理业务违反规定的,中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。 Ⅰ.证券公司及其相关人员 Ⅱ.资产托管机构及其相关人员 Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员 Ⅳ.代理推广机构及其相关人员
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确),中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关,追究其刑事责任。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【选择题】下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。
- A 、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任
- B 、证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款
- C 、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
- D 、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚
- 2 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 3 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 4 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 5 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
- 6 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
- 7 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 8 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 9 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 10 【选择题】集合资产管理业务集合计划终止的,证券公司应当在发生终止情形之日起()日内开始清算集合计划资产。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
热门试题换一换
- “国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展,其内容包括()。
- 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括( )。
- 下列关于债券与股票的说法中,错误的是( )。
- 以下说法正确的是()。Ⅰ .公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任 Ⅱ. 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利Ⅲ .公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任Ⅳ .滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的,导致对公司人格否定,由该股东对债权人承担无限连带责任
- 我国银行业实行“分业经营”原则,商业银行不得进行()等业务。Ⅰ.股票自营Ⅱ.发行理财产品Ⅲ.股票承销Ⅳ.代销基金
- 按照深圳证券交易所对实行涨跌限制的证券有效申报价格范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。
- 商业银行发行混合资本债券应向()报送发行申请文件。
- 下列关于证券公司应持续符合的风险控制指标标准,说法正确的是( )。Ⅰ.风险覆盖率不得低于100%Ⅱ.流动性覆盖率不得低于8%Ⅲ.资本杠杆率不得低于100%Ⅳ.净稳定资金率不得低于100%
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)