- 案例分析题
题干:2010年8月8日,王某接受甲上市公司(以下称甲公司)委托,为甲公司的会计报告出具审计报告;2010年9月8日,该审计报告公开;2010年9月10日,王某将持有的甲公司股票卖出。甲公司的监事李某,持有甲公司股份10000股;2010年9月10日,一次性卖出3000股。甲公司的财务负责人刘某,2010年2月1日离职;2010年9月10日,将其持有的甲公司股份10000股一次性卖出。2010年6月1日,乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份,2010年9月10日,乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出。2010年6月10日,甲公司的董事张某,买入甲公司股票5000股,2010年9月10日将该股票全部卖出,获得收益10万元。要求:根据上述事实和相关法律规定,回答下列问题:
题目:王某卖出股票的行为是否符合规定?并说明理由。
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参考答案
王某卖出股票的行为不符合规定。根据规定,为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票;除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内,不得买卖该种股票。在本题中,2009年9月10日在文件公开后5日内,王某卖出股票的行为不符合规定。
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