- 多选题( )情况出现的时候，证监会需要对基金高管人员出具警示函和进行监管谈话。
- A 、违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
- B 、擅离职守
- C 、基金管理公司的治理结构、内控制度不健全，执行不力
- D 、基金高管人员的业务活动可能严重损害基金财产
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
擅离职守中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括( )。
- A 、公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全
- B 、内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
- C 、控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
- D 、是否以审慎原则经营运作，按照规定提取风险准备金
- 2 【多选题】中国证监会基金监管部的主要职能是( )。
- A 、草拟或制定基金行业的监管规则
- B 、对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
- C 、对有关基金的行政许可项目进行审核
- D 、负责涉及基金行业的重大政策研究
- 3 【多选题】中国证监会主要通过（）实现基金监管。
- A 、基金监管部的市场准入监管
- B 、基金监管部的日常持续监管
- C 、证券交易所的自律管理
- D 、各地方证监局在辖区内进行日常监管
- 4 【单选题】出现()情形时,基金募集申请不需要提交基金专家评审会评审。
- A 、成熟的QDII基金
- B 、重大创新基金产品
- C 、复杂基金产品
- D 、创新的公募基金
- 5 【多选题】中国证监会主要通过（ ）实现基金监管。
- A 、基金监管部的市场准入监管
- B 、
基金监管部的日常持续监管 - C 、证券交易所的自律管理
- D 、各地方证监局在辖区内进行日常监管
- 6 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 7 【单选题】证监会应根据私募基金管理人的信用状况，实施（ ）监管。
- A 、差异化
- B 、专业化
- C 、统一
- D 、集中
- 8 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 9 【单选题】中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（ ）的通报事项。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、管理层
- D 、业务部门
- 10 【单选题】证监会应根据私募基金管理人的信用状况，实施（ ）监管。
- A 、差异化
- B 、专业化
- C 、统一
- D 、集中
热门试题换一换
- 基金销售费用不包括（ ）。
- 资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括（）。
- 私募基金行业出现了涉嫌违规的私募案件，下列不属于案件涉及的主要违法违规类型的是（）。
- 基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（）。Ⅰ.办理销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会
- （）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
- 关于卖空交易，下列表述错误的是（）。
- 明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。
- 没有提前赎回风险的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
r9rP3