- 选择题（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- A 、基本信息
- B 、奖励信息
- C 、警示信息
- D 、收入情况信息
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参考答案【正确答案：D】
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。D项，收入情况信息不属于诚信信息记录的内容。
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热门试题换一换
- 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
- 证券交易市场的作用在于（）。
- 在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。
- 可转换债券从性质上讲，其实质是一种普通股票的（）。
- 可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
- 个人投资者参与上交所期权交易，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.申请开户前20个交易日，日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元 Ⅱ.指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或金融期货交易经历 Ⅲ.在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历 Ⅳ.净资产不低于人民币100万元
- 基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为（）。
- 证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（）。
- 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅲ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
- 董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定（）。
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