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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 不定项
    题干：某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。
    题目：该人员可能受到的行政处罚是（）。
  • A 、给予警告
  • B 、撤销基金从业资格
  • C 、以20万元罚款
  • D 、市场禁入措施

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参考答案

【正确答案：A,B,C】

小刘将受到给予警告暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。

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