- 组合型选择题大宇证券公司是一家设立于上海的证券公司,其净资本不符合法律规定,国务院证券监督管理机构责令其限期改正,但是大宇证券公司逾期未改正,则国务院证券监督管理机构可以采取的措施包括( )。 Ⅰ.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务 Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构 Ⅲ.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 Ⅳ.责令公司进入破产程序 Ⅴ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:B】
《证券法》第一百五十条规定,证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,逾期未改正, 或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;②停止批准增设、收购营业性分支机构;③限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④限制转让财产或者在财产上设定其他权利;⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑥责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑦撤销有关业务许可。

- 1 【组合型选择题】大宇证券公司是一家设立于上海的证券公司,其净资本不符合法律规定,国务院证券监督管理机构责令其限期改正,但是大宇证券公司逾期未改正,则国务院证券监督管理机构可以采取的措施包括()。 Ⅰ.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务 Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构 Ⅲ.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 Ⅳ.责令公司进入破产程序 Ⅴ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
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- 2 【组合型选择题】 A公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于A公司关联方的有()。 I.控股股东 II.核心技术人员 III.公司全体员工 IV.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 V.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、IV、V
- C 、II、III、IV、V
- D 、I、III、IV、V
- 3 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
- A 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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- 4 【组合型选择题】 甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。 Ⅰ.控股股东 Ⅱ.核心技术人员 Ⅲ.公司全体员工 Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人 Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
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- 5 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
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- 6 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
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- 7 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
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- 8 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
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- 9 【组合型选择题】甲公司是一家在上海证券交易所上市的公司,根据法律上对上市公司与关联方进行的关联交易做出的限制性规定,下列各项属于甲公司关联方的有()。Ⅰ.控股股东Ⅱ.核心技术人员Ⅲ.公司全体员工Ⅳ.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人Ⅴ.控股股东及其股东控制或参股的企业
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- C 、如果乙公司拟协议收购甲公司30%的股份,则应当以要约方式进行
- D 、如果乙公司拟协议收购甲公司25%以上的股份,则超过25%的部分,应当改以要约 方式进行或依据相关法律、法规向中国证监会申请豁免要约收购
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