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  • 组合型选择题大宇证券公司是一家设立于上海的证券公司,其净资本不符合法律规定,国务院证券监督管理机构责令其限期改正,但是大宇证券公司逾期未改正,则国务院证券监督管理机构可以采取的措施包括()。 Ⅰ.限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务 Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构 Ⅲ.限制转让财产或者在财产上设定其他权利 Ⅳ.责令公司进入破产程序 Ⅴ.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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参考答案

【正确答案:B】

选项B正确:《证券法》第一百五十条规定,证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,逾期未改正, 或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:①限制业务活动,责令暂停部分业务,停止批准新业务;②停止批准增设、收购营业性分支机构;③限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;④限制转让财产或者在财产上设定其他权利;⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;⑥责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;⑦撤销有关业务许可。

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