- 多选题跟商业银行相比，证券公司申请基金代销业务资格，还应当具备以下条件（）。
- A 、净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
- B 、最近2年没有挪用的客户资产等损害客户利益的行为
- C 、没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正得于整改期间
- D 、没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
见书。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应具备下列条件（）。
- A 、注册资本不低于3000万元人民，且必须为实缴货币资本
- B 、高级管理人员有3年以上证券、金融业务的工作经历
- C 、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
- D 、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
- 2 【单选题】商业银行申请基金代销资格，要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 3 【多选题】商业银行申请基金代销业务资格，要求其基金代销业务的技术系统已与（）相应的技术系统进行了联机、联网测试。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金登记机构
- D 、基金投资人
- 4 【判断题】对商业银行申请基金代销业务资格规定要求，注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】商业银行申请基金代销资格，要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 7 【多选题】证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有（）。
- A 、注册资本不低于2000万元人民币，且为实缴货币资本
- B 、高级管理人员已取得基金从业资格
- C 、持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度
- D 、最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为
- 8 【判断题】商业银行申请基金销售业务资格的条件之一是,公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（ ）。
- A 、完善的风险管理制度
- B 、注册或备案
- C 、财务状况良好
- D 、制定了完善的资金清算流程
- 10 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（ ）。
- A 、完善的风险管理制度
- B 、注册或备案
- C 、财务状况良好
- D 、制定了完善的资金清算流程
热门试题换一换
- 对于上证50指数ETF，（）是指用一篮子指数成份股股票换取一定数额的ETF份额。
- 目前投资策略的主流是（ ）。
- 内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和控制措施等内容。
- 已取得基金从业资格的人员，应每年度完成（）学时的后续培训方可维持其基金从业资格。
- AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（）年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。
- 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）。
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- 关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是（）。
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- 关于告知义务的基本要求，下列表述不正确的是（）。
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