- 单选题商业银行申请基金代销资格,要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
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【正确答案:B】
商业银行申请基金代销资格,要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2。
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- 1 【多选题】商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。
- A 、基金管理人
- B 、基金托管人
- C 、基金登记机构
- D 、基金投资人
- 2 【判断题】对商业银行申请基金代销业务资格规定要求,注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】商业银行申请基金代销资格,要求公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。
- A 、75%
- B 、1/2
- C 、1/3
- D 、1/4
- 5 【判断题】申请基金代销业务资格时应向中国证监会申请。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】商业银行申请基金销售业务资格的条件之一是,公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的二分之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【单选题】申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。
- A 、2,5
- B 、3,4
- C 、1,5
- D 、3,5
- 8 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含( )。
- A 、完善的风险管理制度
- B 、注册或备案
- C 、财务状况良好
- D 、制定了完善的资金清算流程
- 9 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含( )。
- A 、完善的风险管理制度
- B 、注册或备案
- C 、财务状况良好
- D 、制定了完善的资金清算流程
- 10 【单选题】商业银行申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含( )。
- A 、完善的风险管理制度
- B 、注册或备案
- C 、财务状况良好
- D 、制定了完善的资金清算流程