- 客观案例题达川器材公司欲将其闲置资金投资于金融期货,于是向期货交易所会员申请开立金融期货交易编码,下列指标符合要求的有( )。
- A 、其净资本为100万元
- B 、其净资产为200万元
- C 、其申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
- D 、其具有累计10个交易日、20笔的金融期货仿真交易成交记录

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【正确答案:B,C,D】
《金融期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第五条 期货公司会员只能为符合下列标准的一般法人投资者申请开立金融期货交易编码:(一)净资产不低于人民币100万元;(二)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(三)具有相应的决策机制和操作流程;(四)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试;(四)相关业务人员具备金融期货基础知识,通过相关测试;(五)具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真成交记录;或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;(六)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

- 1 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 2 【单选题】期货公司应将客户所缴纳的保证金()。
- A 、存入期货经纪合同中指定的客户账户
- B 、存入期货公司在银行的账户
- C 、存入期货经纪合同中所列的公司账户
- D 、存入交易所在银行的账户
- 3 【客观案例题】达川器材公司欲将其闲置资金投资于金融期货,于是向期货交易所会员申请开立金融期货交易编码,下列指标符合要求的有( )。
- A 、其净资本为100万元
- B 、其净资产为200万元
- C 、其申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
- D 、其具有累计10个交易日、20笔的金融期货仿真交易成交记录
- 4 【客观案例题】达川器材公司欲将其闲置资金投资于金融期货,于是向期货交易所会员申请开立金融期货交易编码,下列指标符合要求的有( )。
- A 、其净资本为100万元
- B 、其净资产为200万元
- C 、其申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元
- D 、其具有累计10个交易日、20笔的金融期货仿真交易成交记录
- 5 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 6 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 7 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 8 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 9 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 10 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
热门试题换一换
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