- 多选题证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者

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【正确答案:A,B】
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

- 1 【多选题】证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得()。
- A 、作获利保证
- B 、共担风险
- C 、虚假宣传
- D 、误导客户
- 2 【判断题】证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证,但可以替客户下单,约定盈亏共同分担。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、普通客户
- B 、控股股东
- C 、实际控制人
- D 、大客户
- 4 【多选题】证券公司介绍其()开立期货账户的,应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
- A 、普通客户
- B 、控股股东
- C 、实际控制人
- D 、大客户
- 5 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 6 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 7 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 8 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 9 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
- 10 【多选题】证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
- A 、证券公司的实际控制人
- B 、证券公司的控股股东
- C 、与证券公司有业务往来的客户
- D 、机构投资者
热门试题换一换
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