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首页 证券投资顾问考试 题库 正文
  • 多选题 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列( ) 权利。
  • A 、对发行人违法违规的事项发表公开声明
  • B 、定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
  • C 、列席发行人的股东大会、事会和总经理会议
  • D 、对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

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参考答案

【正确答案:A,B,D】

《证券发行 上市保荐业务管理办法》(2023年修订) 第53条规定,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列权利:①要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;②定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料;③列席发行人的股东大会、蠆会和监事会;④对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅;⑤对有关部门]关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;⑥按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;⑦中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他权利。

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