- 组合型选择题下列关于创新层挂牌公司业绩预告和业绩快报信息披露要求的说法中,正确的 有()。Ⅰ .预约4月1日之前披露年度报告的创新层挂牌公司,如不存在预计年度业绩无法保 密的情况,不强制要求披露业绩快报Ⅱ.创新层挂牌公司在年度报告披露前,预计上一会计年度净利润同比变动超过50%且 大于500万元的,应当及时进行业绩预告Ⅲ.创新层挂牌公司年度报告预约在会计年度次年4月份披露的,应当于会计年度次年 的3月底前披露业绩快报Ⅳ.业绩预告中的本期财务数据可以取具体数值,也可以取区间数,上下限区间变动幅 度一般不得超过10%,最大不得超过20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

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【正确答案:D】
创新层挂牌公司年度报告预约在会计年度次年4月份披露的,或者预 计年度业绩无法保密的,应当于会计年度次年的2月底前披露业绩快报,111项错误。业绩预 告中的本期财务数据既可以取具体数值,也可以取区间数,上下限区间变动幅度一般不得超 过30%,最大不得超过50%,Ⅳ项错误。

- 1 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 2 【组合型选择题】 以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( ). Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出 Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 3 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 4 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- 5 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 6 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 7 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法,正确的是()。
- A 、特定对象以现金认购,自股份发行结束之日起6个月内不得转让
- B 、特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- C 、特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人,自股份发行结束之日起12个月内不得转让
- D 、特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月,自股份发行结束之日起36个月内不得转让
- 8 【组合型选择题】下列关于创新层挂牌公司业绩预告和业绩快报信息披露要求的说法中,正确的有()0。Ⅰ.预约4月1日之前披露年度报告的创新层挂牌公司,如不存在预计年度业绩无法保密的情况,不强制要求披露业绩快报 Ⅱ.创新层挂牌公司在年度报告披露前,预计上一会计年度净利润同比变动超过50%且大 于500万元的,应当及时进行业绩预告Ⅲ.创新层挂牌公司年度报告预约在会计年度次年4月份披露的,应当于会计年度次年的 3月底前披露业绩快报Ⅳ.业绩预告中的本期财务数据可以取具体数值,也可以取区间数,上下限区间变动幅度一 般不得超过10%,最大不得超过20%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】下列关于创新创业公司非公开发行可转换公司偾券,并在上海证券交易所挂牌转让需要满 足的条件的说法中,正确的有()。Ⅰ •若发行人为全国中小企业股份转让系统挂牌公司,则该公司必须为创新层公司 Ⅱ.若发行人为普通股份公司,则发行人股票未在证券交易所上市Ⅲ •股东大会作出发行可转换公司债券的决议应当经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过Ⅳ.可转换债券发行前,发行人股东人数不超过200人
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅲ
- E 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】下列关于全国股转系统挂牌公司权益披露的说法中,错误的是()。
- A 、未登记在其名下但投资者可以实际支配表决权的股份属于投资者在挂牌公司中拥有的权益
- B 、投资者及其一致行动人在挂牌公司中拥有的权益应当合并计算
- C 、因挂牌公司向其他投资者增发股份导致投资者持股比例由16%下降至14%,该投资者 免于履行权益变动披露义务
- D 、投资者通过继承导致其直接拥有权益的股份拟达到或者超过已发行股份的10%的,可 豁免编制并披露权益变动报告书
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