- 多选题参与期货公司分类评价工作的人员应具备的条件有()。
- A 、具备相应的专业素质
- B 、具备相应的业务能力
- C 、具备相应的监管经验
- D 、在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责

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【正确答案:A,B,C,D】
参与期货公司分类评价工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验,在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。

- 1 【多选题】期货公司应当对参与金融期货交易的投资者拥有的金融类资产及收入财务进行评估,年收入的证明材料包括( )。
- A 、银行出具的工资流水单
- B 、就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件
- C 、税务机关出具的收入纳税证明
- D 、房屋产权证
- 2 【判断题】期货交易所参与期货价格形成,不参与交易活动,也不拥有合约标的商品,只为期货交易提供设施和服务。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】期货交易所参与期货价格形成,不参与交易活动,也不拥有合约标的商品,只为期货交易提供设施和服务。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】期货公司参与其他交易场所交易的,应当遵守法律、行政法规及其他交易场所业务规则的规定。()
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】期货公司参与其他交易场所交易的,应当遵守法律、行政法规及其他交易场所业务规则的规定。()
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】期货公司分类评价制度的评价指标包括()。
- A 、服务实体经济能力
- B 、风险管理能力
- C 、市场竞争力
- D 、持续合规状况
- 7 【单选题】下列关于期货公司分类评价结果的说法,不正确额是()。
- A 、评价结果分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D等四类十个级别
- B 、A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高,能够较好控制业务风险
- C 、B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高,能够控制业务风险
- D 、C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般,风险管理能力与业务规模基本匹配
- 8 【判断题】期货公司分类结果可以作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件。()
- A 、正确
- B 、 错误
- 9 【多选题】下列关于期货公司分类评价结果的使用,正确的有()。
- A 、作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件
- B 、作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据
- C 、作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据
- D 、作为中国证监会及其派出机构的监管措施
- 10 【判断题】期货公司分类评价结果可以用于广告、宣传、营销等商业目的。()
- A 、正确
- B 、 错误
热门试题换一换
- 关于套利交易,下列说法错误的有( )。
- 期货交易活动实行()原则。
- 假设当前6月和9月的英镑/美元外汇期货价格分别为1.5255和1.5365,交易者进行牛市套利,买进10手6月合约的同时卖出10手9月合约。1个月后,6月合约和9月合约的价格分别变为1.5285和1.5375。每手英镑/美元外汇期货中一个点变动的价值为12.5美元,那么交易者的盈亏情况为( )。
- 期货公司挪用客户保证金,情节严重的应()。
- 若某年7月,CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳,到了8月,基差变为5美分/蒲式耳,这表明市场状态从正向市场转变为反向市场,这种基差变化是()的。
- 期货从业人员在执业过程中应()。
- 2016年4月9日,某客户的逐笔对冲结算单位、持仓汇总的数据如下表:若期货公司要求的最低交易保证金比例为10%,玻璃的交易单位为每手20吨,该投资者保证金占用为()元。
- 在上述情况下,法国失业率居高不下的原因是()。
- 场外期权合约通常不是标准化的,因此难以在市场上流通。()
- 某发电厂持有A集团动力煤仓单,经过双方协商同意,该电厂通过A集团异地分公司提货。其中,串换厂库升贴水为-100元/吨,通过计算两地动力煤价差为125元/吨。另外,双方商定的厂库生产计划调整费为35元/吨。则此次仓单串换费用为( )元/吨。[参考公式:串换费用=串出厂库升贴水+现货价差+厂库生产计划调整费]

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