- 多选题期货公司分类评价制度的评价指标包括（）。
- A 、服务实体经济能力
- B 、风险管理能力
- C 、市场竞争力
- D 、持续合规状况
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
期货公司分类是指以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，按照规定评价和确定期货公司的类别。
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立金融期货交易编码。
- A 、80
- B 、85
- C 、90
- D 、95
- 4 【单选题】期货公司不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立金融期货交易编码。
- A 、80
- B 、85
- C 、90
- D 、95
- 5 【单选题】期货公司不得为知识测试评分（）的投资者申请开立交易编码。
- A 、高于70分
- B 、低于80分
- C 、低于90分
- D 、高于90
- 6 【多选题】参与期货公司分类评价工作的人员应具备的条件有（）。
- A 、具备相应的专业素质
- B 、具备相应的业务能力
- C 、具备相应的监管经验
- D 、在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责
- 7 【单选题】下列关于期货公司分类评价结果的说法，不正确额是（）。
- A 、评价结果分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D等四类十个级别
- B 、A类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内最高，能够较好控制业务风险
- C 、B类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内较高，能够控制业务风险
- D 、C类公司风险管理能力、服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况的综合评价在行业内一般，风险管理能力与业务规模基本匹配
- 8 【多选题】期货公司在评价期内存在以下（）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3个级别。
- A 、参与或为期货配资等非法期货活动提供便利
- B 、超范围经营
- C 、股东虚假出资或抽逃出资
- D 、占用、挪用客户资产
- 9 【多选题】下列关于期货公司分类评价结果的使用，正确的有（）。
- A 、作为期货公司及子公司增加业务种类的审慎性条件
- B 、作为确定新业务试点范围和推广顺序的依据
- C 、作为确定期货投资者保障基金不同缴纳比例的依据
- D 、作为中国证监会及其派出机构的监管措施
- 10 【判断题】期货公司分类评价结果可以用于广告、宣传、营销等商业目的。（）
- A 、正确
- B 、 错误
热门试题换一换
- 某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。
- （）可以充当结构化产品创设者。
- 投资者卖空10手中金所5年期国债期货，价格为98.880元，在期货价格为98.900元时，追加5手空单，当国债期货价格跌至98.150元时，全部平仓，不计交易成本，则该投资者盈亏为（）元。
- 某期货公司的期末风险监管报表显示，2015年7月末净资本与风险资本准备的比例为200%，2015年8月末净资本与风险资本准备的比例为150%，针对上述变化，以下说法正确的是（）。
- 期货公司从事资产管理业务时，可将客户委托资产在期货、股票和债券市场进行投资。（）
- 通过期货从业考试的人员，可取得（）。
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- 期货交易所按照其章程的规定实行( )。
- 下列关于我国期货交易所的说法，正确的是（）。
- 2015年2月9日上证50ETF期权在（）挂牌上市。
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