- 单选题中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:
(1)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;
(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;
(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者沓封;
(7)在调査操纵证券市场、内藉交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被凋查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】( )中国证监会颁布《私募股权投资基金监督管理暂行办法》。
- A 、2014年8月21日
- B 、2015年6月30日
- C 、2014年8月20日
- D 、2012年6月30日
- 2 【单选题】中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
- 3 【单选题】中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
- 4 【单选题】中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
- 5 【单选题】中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
- 6 【单选题】中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
- 7 【单选题】中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
- 8 【单选题】中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
- 9 【单选题】中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
- 10 【单选题】中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
- A 、刑事处罚
- B 、现场调查
- C 、查看高管个人证券账户
- D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件
热门试题换一换
- 确定证券投资政策涉及到()。
- 已上市企业股份转让流程中,说法错误的是()。
- 私募基金管理人在两年之内()次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由中国基金业协会移交中国证监会处理。
- 基金托管人对基金管理人的估值结果即基金资产的复核,不包括对()的核对。
- 公司型股权投资基金( ),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。 Ⅰ.设立 Ⅱ.增资 Ⅲ.减资 Ⅳ.清算
- 下列( )列入基金费用。
- 下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是( )。
- 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用,基金管理人主要具有下列哪些职能( )。 Ⅰ.基金产品的设计 Ⅱ.基金份额的销售 Ⅲ.基金份额的备案 Ⅳ.基金资产的管理
- 守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和(),还应当遵守与基金业相关的()及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。
- 按面值计价的货币市场基金每日分配收益,份额净值保持( )不变。
- ( )是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能,应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能,并保持和提高专业胜任能力,勤勉审慎开展业务,提高风险管理能力,不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载