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首页 基金从业资格考试 题库 正文
  • 单选题 中国证监会对股权投资基金的调查手段不包括()。
  • A 、刑事处罚
  • B 、现场调查
  • C 、查看高管个人证券账户
  • D 、封存可能转移、藏匿和损毁的资料和文件

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参考答案

【正确答案:A】

中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:

(1)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;

(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;

(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;

(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者沓封;

(7)在调査操纵证券市场、内藉交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被凋查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。

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