- 组合型选择题证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
![](/pcHtml/static/tiku/images/huizhang.png)
【正确答案:C】
选项C正确:证券公司可以根据合同约定,为另类子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究和运营等方而提供支持和服务。
![](/pcHtml/static/tiku/images/xin.png)
- 1 【组合型选择题】另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司设立另类子公司,应当符合以下()要求。Ⅰ.最近一年内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅲ.以自有资金全资设立另类子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司Ⅳ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理
- 6 【组合型选择题】证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理
- 7 【组合型选择题】证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】另类子公司与证券公司其他子公司之间的信息隔离,说法正确的是()。Ⅰ.另类子公司与证券公司其他子公司之间,应当在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所等方面相互独立、有效隔离Ⅱ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制Ⅲ.证券公司与另类子公司及其他子公司之间应加强对敏感信息的隔离、监控和管理,防止敏感信息在各业务之间的不当流动和使用,防范内幕交易和利益输送风险Ⅳ.另类子公司同时开展股权投资业务和上市证券投资业务的,应当参照《证券公司信息隔离墙制度指引》等相关规定,建立严格的隔离墙制度体系
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券公司可以根据合同,对另类子公司提供支持和服务的有( )。Ⅰ.合规管理Ⅱ.人力资源管理Ⅲ.产品销售Ⅳ.运营管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 关于上市公司收购的限制性规定,说法正确的有()。
- 若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌,于是在期货市场卖出期货合约,这种交易方式称()。
- 参加证券从业资格考试人员的资格()。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.年满18周岁 Ⅲ.具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭 Ⅳ.无文凭要求
- 中国的四板市场特指()。
- 证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起( )不得就该股票发布证券研究报告。
- 附认股权证的公司债券预先规定的认股条件主要包括()。 Ⅰ.股票的当期价格 Ⅱ.股票的购买价格 Ⅲ.股票的认购比例 Ⅳ.股票的认购期间
- 保荐代表人出现()情形且在情节特别严重的情况下,中国证监会可撤销其保荐代表人资格。 Ⅰ.尽职调查工作日志缺失 Ⅱ.未完成辅导工作 Ⅲ.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作 Ⅳ.未参加持续督导工作
- 按照《证券投资基金法》,违反本法规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处()罚款。
- 中国证券投资者保护基金有限责任公司()成立。
- 下列关于金融期权的定义说法正确的有()。Ⅰ.期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利Ⅱ.金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式Ⅲ.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,但不承担必须买进或卖出的义务Ⅳ.期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后,在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺
- 政治因素对股票价格的影响很大,往往很难预料,主要有( )。Ⅰ.战争Ⅱ.政权更迭Ⅲ.财政政策Ⅳ.国际社会政治、经济的变化
![](/pcHtml/static/tiku/images/ytk_icon.png)
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
![](/pcHtml/static/appDown/images/app_down_erm.png)