- 客观案例题李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是李某非法获取期货交易内幕信息并且在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。
- A 、处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B 、没有违法所得的处10万以上50万以下的罚款
- C 、没收违法所得
- D 、没有违法所得的处5万以上10万以下的罚款

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【正确答案:A,B,C】
《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下的罚款。

- 1 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 2 【客观案例题】李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是非法获取期货交易内幕信息,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。
- A 、没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B 、没有违法所得的,处10万以上50万以下的罚款
- C 、违法所得不满10万元的,处10万元以上50万元以下的罚款
- D 、没有违法所得的,处1万以上10万以下的罚款
- 3 【客观案例题】刘华是某期货公司的从业人员,在执业过程中,由于自身过错而给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。
- A 、应由期货经营机构承担损失
- B 、应由从业人员承担相应责任
- C 、应由证券业协会对从业人员进行处罚
- D 、应由法院判决
- 4 【客观案例题】李某是某期货公司的从业人员,由于赌博欠大量欠款,于是李某非法获取期货交易内幕信息并且在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,私自从事与该内幕信息有关的期货交易,则李某应受()处罚。
- A 、处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- B 、没有违法所得的处10万以上50万以下的罚款
- C 、没收违法所得
- D 、没有违法所得的处5万以上10万以下的罚款
- 5 【客观案例题】刘华是某期货公司的从业人员,在执业过程中,由于自身过错而给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。
- A 、应由期货经营机构承担损失
- B 、应由从业人员承担相应责任
- C 、应由证券业协会对从业人员进行处罚
- D 、应由法院判决
- 6 【客观案例题】刘华是某期货公司的从业人员,在执业过程中,由于自身过错而给期货经营机构造成损失的,下列表述正确的是()。
- A 、应由期货经营机构承担损失
- B 、应由从业人员承担相应责任
- C 、应由证券业协会对从业人员进行处罚
- D 、应由法院判决
- 7 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 8 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 9 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
- 10 【单选题】期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,( )。
- A 、由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育
- B 、由中国证监会直接对其予以批评教育
- C 、中国期货业协会对其予以责罚
- D 、免于处罚
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