- 组合型选择题 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:根据《证券市场禁入规定》,被认定为市场禁入者的,在禁入期间,除不得继续在原机构从事证券业务(Ⅱ项正确)或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外(Ⅲ项正确),也不得在其他任何机构中从事证券业务(Ⅳ项正确)或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务(Ⅰ项错误)。

- 1 【多选题】下列人员属于不得担任上市公司独立董事的有()。
- A 、在上市公司或者其附属企业任职的人员的直系亲属
- B 、间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东
- C 、间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位
- D 、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
- 2 【多选题】下列人员不得担任上市公司独立董事的有( )。
- A 、在上市公司或者其附属企业任职的人员
- B 、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
- C 、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东
- D 、上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
- 3 【组合型选择题】 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 5 【选择题】任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【组合型选择题】 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 8 【组合型选择题】 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 10 【组合型选择题】 被认定为市场禁入者的人员()。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易
- 监事会作出决议,应当经2/3以上监事通过。
- 依据《中华人民共和国反垄断法》的规定,外国投资者并购境内企业达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定的申报标准的,应当事先向商务部申报,未申报不得实施交易。
- 目前在世界各大期货交易所交易的股票价格指数期货品种主要有( )。
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- 基金份额持有人与托管人之间的关系是()。
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- 下列说法正确的是()。Ⅰ.上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益Ⅱ.非法开设证券交易场所的,由县级以上人民政府予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下或处以十万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告,并处以三万元以上罚款Ⅲ.法律、行政法规规定禁止参加股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分Ⅳ.为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,应依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款
- 证券的发行、交易活动,必须实行的原则不包括下列选项中的()。
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