- 组合型选择题 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有()。 Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅱ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近2年没有违法记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:B】
选项B符合题意:设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:
(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(Ⅱ项属于)
(2)注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本;(Ⅲ项不属于)
(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录;(Ⅳ项不属于)
(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;
(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;(Ⅰ项属于)
(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度;
(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

- 1 【组合型选择题】下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是()。 Ⅰ.私募基金是通过非公开方式募集基金 Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众 Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者 Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有()。 Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅱ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近2年没有违法记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【选择题】 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件,说法正确的是()。
- A 、注册资本不低于一亿元人民币,可为实缴货币资本
- B 、注册资本不低于五亿元人民币,可为实缴货币资本
- C 、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
- D 、注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
- 4 【选择题】下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。
- A 、注册资本不低于一亿元人民币
- B 、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
- C 、设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
- D 、取得基金从业资格的人员应达到法定人数
- 5 【组合型选择题】 下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有()。 Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件 Ⅱ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅲ.注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅳ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近2年没有违法记录
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】 下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。
- A 、注册资本不低于一亿元人民币
- B 、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
- C 、设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
- D 、取得基金从业资格的人员应达到法定人数
- 7 【选择题】 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件,说法正确的是()。
- A 、注册资本不低于一亿元人民币,可为实缴货币资本
- B 、注册资本不低于五亿元人民币,可为实缴货币资本
- C 、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
- D 、注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
- 8 【组合型选择题】 公开募集基金的基金管理人不得有下列行为()。 Ⅰ.公平的对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.侵占挪用基金财产 Ⅲ.向基金份额持有人违规承诺收益 Ⅳ.进行基金会计核算并编制基金财产会计报告
- 9 【选择题】下列有关设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法,错误的是()。
- A 、注册资本不低于一亿元人民币
- B 、董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
- C 、设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准
- D 、取得基金从业资格的人员应达到法定人数
- 10 【选择题】 下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件,说法正确的是()。
- A 、注册资本不低于一亿元人民币,可为实缴货币资本
- B 、注册资本不低于五亿元人民币,可为实缴货币资本
- C 、注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本
- D 、注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本
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