- 判断题未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，并处以罚金。（）
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
《期货公司监督管理办法》第九十六条 未经中国证监会或者派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【单选题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )万元以下罚款。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【单选题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（ ）。
- A 、责令改正，没收业务收入，单处或者并处2万元以下罚款
- B 、责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
- C 、给予警告，单处5万元以下罚款
- D 、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
- 4 【单选题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（ ）。
- A 、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
- B 、责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
- C 、给予警告，单处5万元以下罚款
- D 、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
- 5 【判断题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，并处以罚金。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（ ）。
- A 、责令改正，没收业务收入，单处或者并处2万元以下罚款
- B 、责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
- C 、给予警告，单处5万元以下罚款
- D 、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
- 7 【判断题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，并处以罚金。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
- A 、2%
- B 、3%
- C 、5%
- D 、10%
- 9 【判断题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，并处以罚金。（）
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【判断题】未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，并处以罚金。（）
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 外汇交易中心实行（）的清算原则，由交易中心在清算日为会员办理人民币、外汇资金收付净额的清算交割。
- 我国对期货公司实行（）制度。
- 下列属于程序化交易执行当中主要风险的是（）。
- 10%的失业率意味着（）。
- 涨跌停板一般是以合约上一交易日的收盘价为基准确定的。（ ）
- 某日，上证50ETF基金的价格为2.500元，该标的的执行价格为2.450元的看涨期权属于实值期权。（）
- 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司跟客户签订委托协议后，方可向客户介绍期货公司。（）
- 大连商品交易所跨期套利指令交易中，对于买近月合约卖远月合约，只要平仓价差相当于建仓价差扩大了，就会盈利。这里的价差扩大是指价差本身的值，而不是绝对值的大小。（）
- 期货从业人员的竞业准则包括从业人员应当（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
q5bgR