- 单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的( )。
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- B 、责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
- C 、给予警告,单处5万元以下罚款
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参考答案
【正确答案:D】
《期货公司监督管理办法》第一百一十九条 未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处 3 万元以下罚款。
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