- 组合型选择题证券（）活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。Ⅰ.发行Ⅱ.托管Ⅲ.登记结算Ⅳ.交易
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- 上市公司非公开发行股票，应当符合的情形包括( )。
- 股份有限公司是由1个以上、50个以下股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。（ ）
- 一般公司债券大多为无担保债券。
- 证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。Ⅰ .口头报价 Ⅱ. 电脑报价Ⅲ.书面报价 Ⅳ. 手势报价
- 违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（ ）。 I.没收违法所得 II.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款 III.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款
- 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件有（）。 Ⅰ.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 Ⅱ.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅲ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- 关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是（）。
- 下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（）。Ⅰ.召集股东会会议Ⅱ.决定公司的经营计划和投资方案Ⅲ.制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案Ⅳ.修改公司章程
- 下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。
- 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向中国证监会及其派出机构报告。
- 上市公司必须依据法律、行政法规规定，公开其（），在每个会计年度内半年公布一次财务会计报告。Ⅰ.财务状况Ⅱ.经营情况Ⅲ.股东对外担保情况Ⅳ.重大诉讼
- 按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（）。Ⅰ.具备中国证监会核准的证券自营业务资格Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证券监督管理委员会及协会的相关要求，且设立另类投资子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立另类投资子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
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