- 组合型选择题关于证券研究报告的功能正确的是()。Ⅰ.向客户提供证券估值Ⅱ.提供投资评级Ⅲ.代客户进行证券交易Ⅳ.代客户作出投资决策
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- 1 【多选题】向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突,主要体现在( )。
- A 、研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目,许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
- B 、投行部门审阅研究报告,影响研究报告独立、客观性
- C 、研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
- D 、研究部门为配合公司的投行项目,比如为了维护上市公司股价的需要,发布具有倾向性的证券研究报告
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- 证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
- 在首次公开发行股票招股说明书的“管理层讨论与分析”中,发行人的重大会计政策或会计估计与可比上市公司存在较大差异的,应分析重大会计政策或会计估计的差异对公司()的影响。
- 金融期货与金融现货交易相比,不同点具体表现为( )。Ⅰ.结算方式不同Ⅱ.交易对象不同Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.交易目的不同
- 根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定,证券公司应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单()。Ⅰ.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色的信息公开之日Ⅱ.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为项目公司首次对外公告该项目之日Ⅲ.担任首次公开发行股票的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,为担任前述角色之日Ⅳ.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问,为担任全书角色之日
- 证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列()行为。Ⅰ.侵占资产管理计划Ⅱ.挪用资产管理计划Ⅲ.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为Ⅳ.利用资产管理计划进行商业贿赂
- 经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。
- 董事会秘书的职责不包括( )。
- 证券公司向客户融资,可以使用()。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内有效期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金
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