- 组合型选择题下列关于保荐业务规程的说法中，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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- A 、I、II、III
- B 、IV、V
- C 、I、II、IV
- D 、III、IV
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- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
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- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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- 7 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
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- 8 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
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- 9 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中，正确的有（）。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
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- 10 【组合型选择题】关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是（）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的，或者发行人持有、控制保荐机构股份的， 保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当进行利益冲突审查， 出具合规审核意见，并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影 响的，保荐机构应联合 1 家无关联保荐机构共同履行保荐职责， 且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 下列人员中，不得担任上市公司独立董事的有（）。Ⅰ.甲上市公司的分公司的经理Ⅱ.甲上市公司董事会秘书配偶的弟弟Ⅲ.持有甲上市公司已发行股份5%的股东的女朋友Ⅳ.持有甲上市公司已发行股份10%的乙公司的某董事的配偶
- 关于以修改其他债务条件方式进行债务重组的，下列说法中错误的有（）。Ⅰ.债务重组以修改其他债务条件进行的，债权人应当将修改其他债务条件后的债权的公允价值作为重组后债权的账面价值，重组债权的账面余额与重组后债权的账面价值之间的差额，计入当期损益，债权人已对债权计提减值准备的，应当先将该差额冲减减值准备，减值准备不足以冲减的部分，计入当期损益Ⅱ.修改后的债务条款中涉及或有应收金额的，债权人应当确认或有应收金额，将其计入重组后债权的账面价值Ⅲ.修改其他债务条件的，债务人应当将修改其他债务条件后债务的公允价值作为重组后债务的入账价值，重组债务的账面价值与重组后债务的入账价值之间的差额，计入当期损益Ⅳ.或有应付金额一定计入将来应付金额中Ⅴ.债务人只要确认或有应付金额，债权人就应确认或有应收金额
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- 参与私募债券认购和转让的合格机构投资者，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，但不包括保险公司 Ⅱ.注册资本不低于人民币1000万元的企业法人 Ⅲ.金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品 Ⅳ.经上海证券交易所认可的其他合格投资者 Ⅴ.合伙人认缴出资总额不低于人民币3000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业
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