- 组合型选择题下列关于保荐业务规程的说法中,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十一条规定,保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿。保荐代表人必须为 其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查,保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。
Ⅳ项,保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。
V项,工作底稿不用签字。

- 1 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】 关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是( )。 I.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担 II.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构 III.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任 IV.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构 V.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- A 、I、II、III
- B 、IV、V
- C 、I、II、IV
- D 、III、IV
- 4 【组合型选择题】关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是( )。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- 5 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
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- 6 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
- 7 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
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- 8 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
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- 9 【组合型选择题】下列关于保荐业务规程的说法中,正确的有()。Ⅰ.保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿 Ⅱ.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志 Ⅲ.尽职调查工作日志是保荐工作底稿的组成部分 Ⅳ.保荐工作底稿应该保存期应不少于20年 Ⅴ.保荐机构法定代表人、保荐代表人和项目协办人应当在保荐工作底稿上签字
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- 10 【组合型选择题】关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的是()。Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家,应当由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任,不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人股份的,或者发行人持有、控制保荐机构股份的, 保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应当进行利益冲突审查, 出具合规审核意见,并按规定充分披露。通过披露仍不能消除影 响的,保荐机构应联合 1 家无关联保荐机构共同履行保荐职责, 且该无关联保荐机构为第一保荐机构Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中,发行证券的主承销商一定要具备保荐资格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅳ、Ⅴ
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