- 选择题证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的,可以暂停其任职资格()。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年

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【正确答案:B】
选项B正确:证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的,暂停其任职资格1~3年;情节严重的,撤销其任职资格、证券从业资格,并可以按照规定对其采取证券市场进入措施。

- 1 【多选题】以下关于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的说法正确的有()。
- A 、担任高级管理人员必须具有证券从业资格
- B 、独立董事应当从事证券、金融、法律或会计工作5年以上
- C 、持有或控制证券公司5%以上股权的单位的任职人员不得担任证券公司独立董事
- D 、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属可以担任证券公司独立董事
- 2 【选择题】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司()报告签署确认意见。
- A 、半年度
- B 、月度
- C 、年度
- D 、季度
- 3 【组合型选择题】 下列关于证券公司对董事、监事、高级管理人员的任职资格要求,说法正确的有()。 I.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董事、监事或高级管理人员 II.已经聘任、选任的,有关聘任、选任的决议、决定无效; III.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 IV.证券公司未解除其职务的,中国证监会派出机构责令其解除
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 4 【组合型选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格方面的规定包括()。Ⅰ.具有履行职责所需的经营管理能力Ⅱ.熟悉证券法律、行政法规Ⅲ.应当正直诚实、品行良好Ⅳ.任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算公司
- 6 【选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算公司
- 7 【组合型选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格方面的规定包括()。Ⅰ.具有履行职责所需的经营管理能力Ⅱ.熟悉证券法律、行政法规Ⅲ.应当正直诚实、品行良好Ⅳ.任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,()可以责令证券公司予以更换。
- A 、国务院证券监督管理机构
- B 、中国证券业协会
- C 、证券交易所
- D 、证券登记结算公司
- 9 【组合型选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员的任职资格方面的规定包括()。Ⅰ.具有履行职责所需的经营管理能力Ⅱ.熟悉证券法律、行政法规Ⅲ.应当正直诚实、品行良好Ⅳ.任免董事、监事、高级管理人员,应当报国务院证券监督管理机构备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的,可以暂停其任职资格()。
- A 、半年
- B 、2年
- C 、5年
- D 、6年
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