- 选择题私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的是()。
- A 、具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人
- B 、具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人
- C 、高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分
- D 、高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录

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【正确答案:C】
选项C说法错误:私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人(A正确);具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人(B正确)。
前款所称高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录(D正确),未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。

- 1 【多选题】设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。
- A 、注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
- B 、主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币
- C 、取得基金从业资格的人员达到法定人数
- D 、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- 2 【选择题】设立基金管理公司,应当具备的条件之一是:主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于人民币()。
- A 、1亿元
- B 、2亿元
- C 、3亿元
- D 、4亿元
- 3 【组合型选择题】设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。 I .注册资本不低于5 000万元人民币,且必须为实缴货币资本 II .主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 III .取得基金从业资格的人员达到法定人数 IV .有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、III、IV
- D 、II、III
- 4 【组合型选择题】设立基金管理公司,应当具备的条件有( )。 I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 II. 注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本 III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录 IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 IV
- 5 【组合型选择题】设立基金管理公司,应当具备的条件有()。 Ⅰ.注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅱ.主要股东最近5年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
- A 、Ⅰ.Ⅱ
- B 、Ⅱ.Ⅳ
- C 、Ⅲ.Ⅳ
- D 、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
- 6 【组合型选择题】 设立基金管理公司,应当具备的条件有()。 Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅲ.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录 Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】设立基金管理公司,应当具备的条件有()。 I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 II. 注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本 III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录 IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
- A 、I、 II 、III
- B 、II、 III 、IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 IV
- 8 【选择题】私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的是()。
- A 、具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人
- B 、具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人
- C 、高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分
- D 、高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录
- 9 【组合型选择题】私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的是()。
- A 、具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人
- B 、具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人
- C 、高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分
- D 、高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录
- 10 【组合型选择题】私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的是()。
- A 、具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人
- B 、具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人
- C 、高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分
- D 、高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录
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