- 组合型选择题个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( )。 I.负有数额较大到期未清偿的债务 II.受到税务的行政处罚 III.受到中国证监会的行政处罚 IV.证券业执业证书被吊销 V.未定期参加保荐代表人年度业务培训
- A 、I、II、III
- B 、III、IV、V
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、V

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
本题I,应限期改正,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格。II,根据条文是受到中国证监会的行政处罚直接撤销资格,税务局行政处罚不影响。

- 1 【组合型选择题】个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书被吊销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 2 【组合型选择题】 个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。 Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录 Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】 个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( ) 。 Ⅰ. 负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ. 受到工商局的行政处罚 Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ. 证券业执业证书被吊销 Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有( ) 。 Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.受到工商局的行政处罚 Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.证券业执业证书被吊销 Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书被吊销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书被吊销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【组合型选择题】个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书被吊销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【组合型选择题】个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件,以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐代表人资格有()。Ⅰ.负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.受到税务的行政处罚Ⅲ.受到中国证监会的行政处罚Ⅳ.证券业执业证书被吊销Ⅴ.未定期参加保荐代表人年度业务培训
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 股指期货的主要分类包括()。Ⅰ.期现套利Ⅱ.跨期套利Ⅲ.跨品种套利Ⅳ.跨市场套利
- 在实际理财业务过程中,投资顾问往往按照人们的主观风险偏好类型和程度将投资者的理财风格分为五种类型,具体包括()。 Ⅰ.保守型 Ⅱ.风险淡薄型 Ⅲ.风险偏好型 Ⅳ.稳健型
- 某上市公司预计于2012年12月1日发行分离交易的可转换公司债券,根据相关要求,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的( )。
- 广义的财产保险的分类有()。 Ⅰ.年金保险 Ⅱ.财产损失保险 Ⅲ.责任保险 Ⅳ.信用保险 Ⅴ.收入保障保险
- 以下关于一人有限责任公司的说法正确的有()。Ⅰ.一个自然人只能成立一个一人有限责任公司Ⅱ.一个一人有限责任公司不可以再投资设立一人有限责任公司Ⅲ.一人有限责任公司的股东可以是一个自然人或一个法人Ⅳ.一人有限责任公司最低注册资本为十万元
- 关于我国的采购经理指数(PMI),下列表述错误的有()。Ⅰ.中国制造业采购经理指数由中物联于2004年1月正式对外发布Ⅱ.我国PMI编制将制造业和非制造业都分别合并为20个行业大类Ⅲ.在过去40多年里,我国制造业PMI的峰值可领先商业高潮6~18个月,领先商业低潮一般2~16个月Ⅳ.我国非制造业PMI层内样本使用与企业主营业务收入成比例的概率抽样方法
- 假设x为正态分布的随机变量,则exp(x)按()分布。
- 某公司由批发销售为主转为以零售为主的经营方式,应收账款周转率明显提高,这()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
