- 组合型选择题 个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。 Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录 Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年6月14日起施行)第十一条规定,
个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:(一)具备3年以上保荐相关业务经历;(二)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(三)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(四)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(五)未负有数额较大到期未清偿的债务;(六)中国证监会规定的其他条件。Ⅳ项应为最近3年未受到中国证监会的行政处罚;Ⅴ项应为参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。

- 1 【选择题】关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法,错误的是()。
- A 、最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人
- B 、具备3年以上保荐相关业务经历
- C 、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- E 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 2 【组合型选择题】 个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。 Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录 Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】个人申请保荐代表人资格应当具备的条件有()。Ⅰ.未负有数额较大到期未清偿的债务Ⅱ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录Ⅲ.具备3年以上保荐相关业务经历Ⅳ.最近1年未受到中国证监会的行政处罚Ⅴ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【选择题】关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法,错误的是()。
- A 、最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人
- B 、具备3年以上保荐相关业务经历
- C 、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- E 、未负有数额较大到期未清偿的债务
- 10 【选择题】关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法,错误的是()。
- A 、最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人
- B 、具备3年以上保荐相关业务经历
- C 、最近3年未受到中国证监会的行政处罚
- D 、参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
- E 、未负有数额较大到期未清偿的债务
热门试题换一换
- 并购重组的主观动因包括()。 Ⅰ. 扩大管理者职权 Ⅱ. 以并购业绩保障经理职位 Ⅲ. 实现个人雄心壮志及自我实现层次需要 Ⅳ. 实现规模经营
- 差价的期权一般持有()。Ⅰ.两个看涨期权 Ⅱ.两个看跌期权Ⅲ.一个看涨期权,一个看跌期权 Ⅳ.一个看跌期权
- 某投资者打算购买A、B、C三只股票,该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据:(1)股票A 的收益率期望值等于0.05、贝塔系数等于0.6; (2)股票B的收益率期望值等于0.12,贝塔系数等于1.2; (3) 股票C的收益率期望值等于0.08,贝塔系数等于0.8,据此决定在股票A上的投资比例为0.2、在股票B上的 投资比例为0.5,在股票C上的投资比例为0.3,那么()。 Ⅰ.在期望收益率β系数平面上,该投资者的组合优于股票C Ⅱ.该投资者的组合β系数等于0.96 Ⅲ.该投资者的组合预期收益率大于股票C的预期收益率 Ⅳ.该投资者的组合预期收益小于股票C的预期收益率
- 在证券组合的管理过程中,确定具体证券品种的决策一般在()步骤中进行。
- 被兼并方企业资产的评估作价可以采用的方法有()。 Ⅰ.重置成本法 Ⅱ.指数法 Ⅲ.市场价值法 Ⅳ.收益现值法
- 同样用10万元炒股票,对于一个仅有10万元养老金的退休人员和一个有数百万资产的富翁来说,其情况是截然不同的,这是因为各自有不同的()。
- 深圳证券交易所将上市公司分为()大类。
- 以下不属于主动轮动策略的优点有()。 I.容易理解,且符合自上而下的投资理念,适合机构投资者进行行业配置 II.少了对行业特殊性和公司信息的依赖 III.抗压力能力得到增强 IV.依据货币需求增速M2进行轮动,使得策略具有较强的可操作性
- 已知甲公司2012年的所有者权益为5000万,其中优先股的账面价值为1000万元,发行在外的普通股股数为1000万股,优先股数为500万股,普通股的每股收益为0.8元,该公司的市盈率为25,则甲公司的市净率为()。
- 下列不通过应交税费核算的税种有()。Ⅰ.印花税Ⅱ.房产税Ⅲ.耕地占用税Ⅳ.车船税

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
