- 组合型选择题投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A正确:投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括:
(1)投资顾问的执业资格及基本经历;(I项正确)
(2)其所推荐产品的基本特征和风险性质;(II项正确)
(3)投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等;(III项正确)
(4)在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况。(IV项正确)

- 1 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 2 【组合型选择题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。 I.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 II.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 III.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示 IV.定期检查服务流程的有效性和合规性
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括( )。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【组合型选择题】公司在开展投资顾问业务时应制定相关风险控制措施,包括的内容有()。 I.根据投资顾问建议的不同,分别制定审核流程 II.定期进行风险评估、投资顾问绩效评估 III.证券投资顾问结合客户的风险承受能力,对客户作出风险提示 IV.定期检查服务流程的有效性和合规性
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 6 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 7 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。 I.投资顾问的执业资格及基本经历 II.其所推荐产品的基本特征和风险性质 III.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等 IV.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。Ⅰ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅱ.其所推荐产品的基本特征和风险性质Ⅲ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等Ⅳ.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】投资顾问应当公开其自身的基本信息,以供投资者决策判断,其具体内容包括()。Ⅰ.投资顾问的执业资格及基本经历Ⅱ.其所推荐产品的基本特征和风险性质Ⅲ.投资顾问与其推荐的产品有无关联关系等Ⅳ.在境外,投资顾问尚需披露其自身及其所在公司持有或投资相关股票的情况
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 如何对地方政府性债务实行分类管理()。
- 以下属于战术性资产配置的投资策略有( )。 Ⅰ.买入持有策略 Ⅱ.交易型策略 Ⅲ.事件驱动型策略 Ⅳ.多一空组合策略
- 在证券投资技术分析的基本假设中,从人的心理因素方面考虑的假设是()。
- 根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》,主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有()。Ⅰ.仅披露了最近3年内募集资金运用的基本情况Ⅱ.未以列表方式,仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况Ⅲ.项目实际效益与承诺效益存在重大差异,披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因Ⅳ.披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论Ⅴ.发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更,应列表披露历次变更情况,并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
- 教育规划根据对象不同可分为个人教育投资规划和()两种。
- 关于非货币性资产交换,下列说法中正确的有()。Ⅰ.只要非货币性资产交换具有商业实质,就应当以公允价值和应支付的相关税费作为换入资产的成本Ⅱ.若换入资产的未来现金流量在风险、时间和金额方面与换出资产显著不同,则该非货币性资产交换不具有商业实质Ⅲ.若换入资产与换出资产的预计未来现金流量现值不同,且其差额与换入资产和换出资产的公允价值相比是重大的,则该非货币性资产交换具有商业实质Ⅳ.在确定非货币性资产交换是否具有商业实质时,企业应当关注交易各方之间是否存在关联方关系,关联方关系的存在可能导致发生的非货币性资产交换不具有商业实质Ⅴ.只要换出资产的公允价值能够可靠确定,就应当以其公允价值和应支付的相关税费作为换入资产的成本
- 下列关于央行票据的说法不正确的是()。 Ⅰ.中央银行票据的期限一般在3年以下 Ⅱ.中央银行票据的发行对象为全国银行间债券市场成员 Ⅲ.中国人民银行发行央行票据的目的是筹资 Ⅳ.央行票据具有无风险、流动性高的特点 Ⅴ.央行票据具有低风险、流动性不足的特点
- 中国人民银行的资产负债表中会计科目包括()。Ⅰ.货币黄金Ⅱ.政府存款Ⅲ.自有资金Ⅳ.其他负债

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
